近期证监会查处上市公司违法违规力度显著加大数据显示

编辑:cmsbuy.cn 发布时间:2018-12-12 浏览:

近期证监会查处上市公司违法违规力度显著加大。Wind数据显示,进入7月份后已有28家公司公告称被证监会立案调查,而1至6月份这一数字总共是22家。

从7月份证监会发出的调查通知中可以看出,上市公司被调查对象多数集中在其实际控制人或重要股东,信息披露违法违规、违规减持股份、短线交易违法违规是上市公司被立案调查的三大主要原因。

信息披露违法违规一直是今年来证监会监管的重点方向之一,包括南风股份、中国高科、方正证券、金信诺等多家公司因为这一原因被立案调查。

以南风股份为例,其遭调查的原因为,控股股东暨实际控制人杨泽文和杨子江于2014年9月3日至2015年3月11日期间累计减持1900万股,占公司总股本的7.46%。其中,杨子江在卖出公司股票达到5%时,未按照《证券法》第八十六条和《上市公司收购管理办法》第十三条的规定及时停止买卖并履行权益变动的披露义务。

同样由于控股股东在减持股份达到5%时未及时进行信息披露这一原因被调查的还有美盈森、松芝股份、蓝英装备等公司。另外,方正证券被立案调查的原因是涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规。

上市公司违规减持情况成为监管的另一重点,近日公布的多数被调查公司均涉及此项内容,包括西南证券、津劝业和湖北金环等。另外,短线交易违法违规行为也受到了证监会的重视,被调查公司包括中铁二局、大东海A等。

以中铁二局为例,中铁二局曾在5月27日发布有关股东二局集团短线交易的相关情况。二局集团在今年4月17日至5月25日期间,通过上交所竞价交易系统累计减持所持公司无限售条件股共1609.23万股,成交均价24.95元/股,占总股本1.10%。其中5月25日减持494.43万股,成交均价24.91元/股。但因工作人员操作失误,误将卖出操作成买入,导致二局集团在卖出公司股票的同时,又以均价25.7元/股买入公司股票50.48万股,构成短线交易。

证监会发言人在24日举行的例行发布会上表示,证监会今年以来进一步强化证券执法和行政处罚工作,加大对违法违规行为的打击惩处力度,促进资本市场健康发展。近期,证监会将分批集中处罚一批违法违规案件,公开曝光典型案例,维护公平、公开、公正的市场秩序。

(据人民网)

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